| Seminario |
TESIS Y ANTITESIS DE LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE DINERO Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO |
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| Intensidad Horaria |
10 horas |
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| Módulos |
Temas |
Distribución Horaria |
| Bienvenida, presentación del programa |
| DÍA 1 |
| INTRODUCCIÓN Y ANTECEDENTES AL ANTI-LAVADO DE DINERO Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO |
| Módulo 1 |
El Lavado de Dinero en la Historia |
1 hora |
| Conceptos, Reflexiones y Análisis |
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Formas de Involucrarse en LD/FT |
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| FUNDAMENTOS DEL ANTI-LAVADO DE DINERO Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO |
| Módulo 2 |
Diferencias Fundamentales entre LD y FT |
1 hora |
| Etapas del proceso de Lavado de Dinero |
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Diferentes tipos de lucha Anti-Lavado de Dinero |
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| INTRODUCCIÓN A LOS RIESGOS DE LAVADO DE DINERO EN ACTIVIDADES PRODUCTIVAS |
| Módulo 3 |
Uso se Compraventa de Productos para Lavar Dinero |
1.5 hora |
| Uso de Compraventa de Servicios para Lavar Dinero |
| Riesgos de Lavado de dinero con respecto a los Clientes |
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Riesgos de Lavado de Dinero con respecto a los Proveedores |
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Riesgos de LD con respecto al canal de distribución |
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Riesgos de Lavado de Dinero con respecto al Mercado |
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| ORGANISMO ANTI-LAVADO DE DINERO Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO A NIVEL MUNDIAL, REGIONAL, LOCAL E INSTTITUCIONAL |
| Módulo 4 |
Grupo de Acción Financiera Internacional - GAFI/FATF |
1.5 hora |
| ONU - Banco Mundial - FMI - Reguladores Bancarios |
| Oficina de Control de Activos Extranjeros de USA - OFAC |
| Grupos Regionales ALD/FT similares al GAFI |
| Directivas ALD/FT de la Unión Europea |
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Organismos estatales y sus funciones ALD/FT |
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Las actividades reguladas |
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Sistema Supervisor Interno de las empresas reguladas |
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Ley USA Patriot |
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Ley Fatca |
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| DÍA 2 |
| ANÁLISIS COMPARATIVO DE LAS RECOMENDACIONES DEL GAFI CON RESPECTO A LA LEGISLACIÓN ECUATORIANA ANTI-LAVADO DE DINERO |
| Módulo 5 |
Análisis de la Ley de prevención, Detección y Erradicación del Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos. |
1.5 horas |
| Análisis del Reglamento a la Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos. |
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Análisis de los Instructivos emitidos por la Unidad de Análisis Financiero - UAF |
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Análisis a las Resoluciones de la SBS - SC |
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| CONSECUENCIAS Y TIPOLOGÍAS DE LAVADO DE DINERO |
| Módulo 6 |
Que y a quien buscan los lavadores de dinero y los financistas del terrorismo |
1.5 horas |
| Problemas que causa el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo |
| Uso de devoluciones o reembolsos para Lavar Dinero |
| Uso del movimiento de divisas para Lavar Dinero |
| Uso de la tercerización para Lavar Dinero |
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Uso de la Emisión de Títulos y manejo de valores para LD |
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Uso de Inversiones y Compras para Lavar Dinero |
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La expedición de certificados y Referencias |
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Formas de protegerse |
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| LINEAMIENTOS BÁSICOS Y SENCILLOS PARA CREAR UNA MATRIZ DE RIESGO ANTI-LAVADO DE DINERO |
| Módulo 7 |
Señales de Alerta de tipo General |
1 hora |
| Señales de Alerta relacionadas con funcionarios del área Comercial y Ventas |
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Perfil de las empresas con más riesgo de ser utilizadas en operaciones de LD |
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Casos de la vida real - detección de involucrados |
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| COMPLEJIDADES DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO |
| Módulo 8 |
Fuentes para Financiar al Terrorismo |
1 hora |
| Métodos que se han usado para Financiar al Terrorismo |
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Características del Financiamiento del Terrorismo |
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Dificultades para detectar el Financiamiento del Terrorismo |
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